公司年度內(nèi)部控制體系建設自評報告
根據(jù)集團內(nèi)部控制自評專項工作安排，結(jié)合公司的控制目標和管控重點，公司高度重視、精心部署，組織專人對截至年度的內(nèi)部控制體系建設情況、制度執(zhí)行有效性等方面進行了集中梳理。
公司年度內(nèi)部控制體系建設自評報告
根據(jù)集團內(nèi)部控制自評專項工作安排，結(jié)合公司的控制目標和管控重點，公司高度重視、精心部署，組織專人對截至年度的內(nèi)部控制體系建設情況、制度執(zhí)行有效性等方面進行了集中梳理和自評總結(jié)，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、年度本公司內(nèi)部控制體系建設總體情況
內(nèi)部控制體系貫穿于公司經(jīng)營活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督的各個階段、各個層級，涵蓋了每一項活動的過程始終，是關系公司和職工發(fā)展的根本。公司內(nèi)部控制體系建設一直秉持明確職責、分解任務、落實責任的基本原則，切實發(fā)揮制度全局性、穩(wěn)定性、長期性的作用，積極實現(xiàn)流程細節(jié)化、精細化、標準化，堅持謹小慎微、查漏補缺的工作方式，確保本年度內(nèi)部缺陷數(shù)量控制在合理范圍，總體內(nèi)控工作形勢可防可控、平穩(wěn)運行。
一是堅持制度建設不放松，確保部門責任落實。自去年1月以來，公司深刻把握公司科學發(fā)展理念，持續(xù)加強制度建設和流程管控，保障各種機制系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性運行，進而推動公司內(nèi)部控制體系建設不斷深入。通過各部門梳理完善，累計新增業(yè)務管理、人力資源、資產(chǎn)管理等方面制度，修改黨建事務、人力資源、組織架構(gòu)等方面制度，有力推動公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化、高效化。
二是嚴把流程細節(jié)，部署和推進制度執(zhí)行。通過加強考勤監(jiān)督，提升OA系統(tǒng)功能優(yōu)化與全面應用，完善改進公文、印章、合同、簽報等流程設置，堅持從細節(jié)入手，持續(xù)加強過程管控，及時發(fā)現(xiàn)并調(diào)整流程中出現(xiàn)的問題，有效促進辦事效率的提升，形成了更加規(guī)范、高效的辦公氛圍，增強了各項工作的紀律要求。
三是針對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，及時推進整改。結(jié)合自查情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)主要存在內(nèi)部控制缺陷。通過對照內(nèi)控缺陷的類型和成因加以分析，采取積極有效的措施予以整改、完善，并按照既定時間節(jié)點持續(xù)改進，全面提升各項工作進度，為生產(chǎn)經(jīng)營平穩(wěn)運行保駕護航。
四是開展內(nèi)控相關培訓及專項工作。為加強公司內(nèi)部控制體系建設，強化風險管控意識和管理責任意識。公司于年內(nèi)多次組織相關人員參加集團組織的專題培訓，包括內(nèi)控工作推進會、內(nèi)控體系手冊解讀、安全生產(chǎn)清單編制等系列會議。統(tǒng)籌開展了廉潔風險點排查、法規(guī)知識測試等活動。在集團上級部門發(fā)布內(nèi)控相關文件時，及時向各部門進行了集中傳達有關精神，促進公司員工，尤其是管理人員進一步明確和掌握內(nèi)控的概念及其重要意義。
五是加快完成本年度內(nèi)控體系建設任務。按照公司年初制訂的戰(zhàn)略目標，結(jié)合業(yè)務發(fā)展實際，提前明確了年內(nèi)內(nèi)控管理工作理念，公司先后開展了組織機構(gòu)設置調(diào)整、人員劃轉(zhuǎn)、深化制度、流程改造等一系列優(yōu)化工作，在較大程度上降低了內(nèi)部控制風險，避免了大部分潛在程序盲點。
二、自評的主要內(nèi)容
（一）自評方式
本次內(nèi)部控制體系自評工作由公司成立評價工作小組，通過對各部門主要業(yè)務負責人進行文件精神集中傳達、分別談話詢問、業(yè)務環(huán)節(jié)調(diào)研、資料翻閱等方式開展，重點組織梳理了各部門出臺制度、業(yè)務運行方式、主要問題與困難以及各崗位職責落實情況等，針對制度執(zhí)行、重點事項督辦等方面進行了專項抽查，進而填寫《部門內(nèi)控體系建設自評表》，匯總內(nèi)部控制缺陷，編制整改措施。
（二）自評范圍
內(nèi)部控制自評的范圍涵蓋了公司領導班子、業(yè)務部門、職能部門，重點圍繞組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責任、資金管理、采購業(yè)務、業(yè)務管理、行政事務、合同管理、全面預算、財務報告、信息系統(tǒng)、風險及內(nèi)部監(jiān)督等板塊。
（三）自評的主要內(nèi)容
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，嚴格內(nèi)控手段，加強風險防控機制建設，公司加大監(jiān)督檢查力度，增強風險防范，推進內(nèi)部制度工作不斷改進深化。同時，不斷提升全員的內(nèi)控意識、責任意識、風險意識，培養(yǎng)內(nèi)控文化，營造制度氛圍，推動內(nèi)部控制體系逐步完善，著力促進各項經(jīng)營業(yè)務健康、持續(xù)、安全發(fā)展。
1.重點自查的業(yè)務
（1）組織架構(gòu)
組織機構(gòu)的設置及調(diào)整、支委會、辦公會、規(guī)章制度管理、章程制定及修改、領導班子“一崗雙責”及履職管理。其中，由于年內(nèi)高層人事變動，組織架構(gòu)、領導班子設置尚有一定缺失，議事規(guī)則的細節(jié)性還有待完善。
（2）發(fā)展戰(zhàn)略
發(fā)展目標及戰(zhàn)略規(guī)劃管理、年度目標及經(jīng)營計劃管理。今年，公司制訂并印發(fā)了《“十四五”時期發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃》，對公司未來五年的產(chǎn)業(yè)設計、經(jīng)營模式、內(nèi)部管理等方面形成了較為清晰的工作指引。
（3）人力資源
崗位職能職責的制定與調(diào)整、中層領導干部的選拔與任用、員工招聘管理、離職管理、勞動合同管理、人事檔案管理、教育培訓管理、薪酬福利的計算及發(fā)放、經(jīng)營業(yè)績目標管理。年內(nèi)，公司共組織開展管理人員競聘，提拔中層干部，進一步完善了人力資源配置，強化了隊伍建設。同時，按照公司制度，與部分員工續(xù)簽了勞動合同，持續(xù)做好員工教育培訓，積極推動績效考核方案制定工作。
（4）社會責任
安全生產(chǎn)事故管理、安全生產(chǎn)會議管理、突發(fā)事故應急管理。面對XX的不利影響，公司上下齊抓共管，認真履職，常態(tài)化做好安全教育不松勁。公司車輛安全行車里程高達公里，未發(fā)生一起負有主要責任的交通安全事故及人員傷亡。按照集團統(tǒng)籌安排，堅持做好值班工作，確保公司平穩(wěn)度汛，未遭受經(jīng)濟財產(chǎn)損失。
（5）資金管理
經(jīng)營性資產(chǎn)實物管理、經(jīng)營性資產(chǎn)清查盤點、報廢與處置、辦公固定資產(chǎn)購置及驗收管理、辦公固定資產(chǎn)清查盤點、辦公固定資產(chǎn)報廢與處置。集中開展了資產(chǎn)盤點，對公司人員的電腦、打印機、掃描儀等價值相對較高的辦公設備進行了全面清理，發(fā)現(xiàn)了少量問題，分析原因主要是前期人員調(diào)動交接流程不完善、不清晰，資產(chǎn)移交過程監(jiān)管不夠，后期將進一步細化管理辦法，著重加以改進，確保資產(chǎn)安全、臺賬清晰。
（6）采購業(yè)務
招標管理、比選管理、投標管理、辦公用品管理（易耗品）。配合集團經(jīng)營管理專項審計工作，公司對近兩年的車輛資產(chǎn)采購程序、資料進行了全面整理，基本情況較為良好。另外，投標工作比較規(guī)范，未出現(xiàn)違反國家招投標管理規(guī)定和招標單位招標要求的情況。辦公用品申購及領用取之有度、數(shù)量合理，符合年初相關預算標準。
（7）業(yè)務管理
項目建設、招商、市場營銷業(yè)務均按照公司制度流程運行，實行全過程監(jiān)控，資產(chǎn)使用情況合規(guī)安全，對外出租，遵循集團和公司招投標管理有關工作要求，目前出租率較高，資產(chǎn)閑置率控制理想，業(yè)務管理整體質(zhì)量較好。
（8）行政事務
收發(fā)文管理、印章管理、檔案管理、合同管理、資質(zhì)證照使用管理、辦公用品管理（低值易耗品）。根據(jù)集團相關要求，對公務、印章、合同等制度進行了全面更新和修訂，新出臺了資質(zhì)證照、簽報管理辦法，進一步豐富了公司行政事務制度體系，確保內(nèi)部管理規(guī)范有序。
（9）全面預算
年度全面預算管理、月度資金計劃管理。一方面，嚴格按照財經(jīng)制度，科學開展公司預算管理，合理報送資金計劃，公司現(xiàn)金流管理相對穩(wěn)定。另一方面，建立了業(yè)務收支臺賬和日報表，切實加強應收賬款管理，不斷增強業(yè)務盈利水平和經(jīng)營效益。
（10）財務管理
現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、銀行印鑒/電子授權(quán)管理、銀行賬戶管理、支付、報銷管理、財務管理制度的制定和調(diào)整、會計記賬、結(jié)賬、財務報告編制、財務分析管理、內(nèi)部審計管理。緊密聯(lián)系財稅共享中心，加強財務會計各項管理工作，整體情況平穩(wěn)有序，公司資金安全可控。
（11）信息系統(tǒng)
OA日常運維管理、汽車租賃業(yè)務后臺系統(tǒng)、信息審核及報送。公司按照無紙化辦公的目標，加快推進OA系統(tǒng)功能增加和優(yōu)化工作，新增審批表單，調(diào)整原有流程。同時，業(yè)務臺系統(tǒng)實現(xiàn)版本升級至2.0，進一步實現(xiàn)了數(shù)據(jù)統(tǒng)計和智能分析功能。截至目前，公司基本實現(xiàn)內(nèi)部管理和業(yè)務流程信息化，為規(guī)范運行和環(huán)節(jié)監(jiān)督提供了可靠的技術(shù)支撐。
