文章導(dǎo)讀

債轉(zhuǎn)股調(diào)查文件清單 　　致：××××公司　　根據(jù)××律師事務(wù)所（下簡稱“本所”）與××××公司（下簡稱“A公司”或“貴公司”）簽訂的《債轉(zhuǎn)股法律業(yè)務(wù)委托合同》，基于對貴公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)事宜進行。

致：××××公司

根據(jù)××律師事務(wù)所（下簡稱“本所”）與××××公司（下簡稱“A公司”或“貴公司”）簽訂的《債轉(zhuǎn)股法律業(yè)務(wù)委托合同》，基于對貴公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)事宜進行盡職調(diào)查并出具相關(guān)法律意見的需要，本所特請貴公司盡快提供下列文件和資料。

貴公司應(yīng)保證所提交的文件或資料及其內(nèi)容是真實、準確的，無虛假成分或重大遺漏。文件或資料應(yīng)為原件，如確系不能提交原件，則應(yīng)提交副本或復(fù)印件，并確保副本或復(fù)印件與原件的一致性。

一、A公司的設(shè)立文件

1．A公司設(shè)立時的政府批文、A公司章程（包括所有修改文本）、A公司營業(yè)執(zhí)照（設(shè)立時的及現(xiàn)行有效的）；和

2．A公司下屬所有子公司、分公司的設(shè)立文件，包括但不限于股東協(xié)議、章程、政府批文和營業(yè)執(zhí)照。

二、A公司的業(yè)務(wù)

1．A公司正在或計劃進行的投資項目、基本建設(shè)項目和技術(shù)改造項目情況說明以及相關(guān)政府批文；和

2．政府根據(jù)國家法律、法規(guī)、政策對A公司的生產(chǎn)經(jīng)營條件（如原料與能源的供應(yīng)及價格、產(chǎn)品或服務(wù)的銷售及價格、稅收、員工的聘用及工資水平、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的專營與壟斷等方面）所給予的任何限制或優(yōu)惠及相關(guān)政府批文。

三、A公司高級管理人員簡介

四、A公司的財務(wù)文件

1．A公司設(shè)立時的《驗資報告》；和

2．經(jīng)獨立審計機構(gòu)審計的A公司最近一個會計年度的《資產(chǎn)負債表》、《利潤表》、《現(xiàn)金流量表》、各種附表以及附注說明。

五、A公司的資產(chǎn)

1．A公司資產(chǎn)清單

2．機器設(shè)備

（1）設(shè)備購買合同；

（2）設(shè)備付款情況（包括但不限于購貨發(fā)票）；

（3）設(shè)備抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明；

（4）設(shè)備租賃情況及租賃合同；和