XX單位效能監(jiān)察工作暫行辦法
第一章總則
第一條為規(guī)范XXX公司（以下簡(jiǎn)稱公司）效能監(jiān)察工作，完善公司監(jiān)督制約機(jī)制，促進(jìn)各級(jí)管理人員正確履行職責(zé)，提高公司管理效能，推進(jìn)公司反腐倡廉建設(shè)，依據(jù)《X。
XX單位效能監(jiān)察工作暫行辦法
第一章總則
第一條為規(guī)范XXX公司（以下簡(jiǎn)稱公司）效能監(jiān)察工作，完善公司監(jiān)督制約機(jī)制，促進(jìn)各級(jí)管理人員正確履行職責(zé)，提高公司管理效能，推進(jìn)公司反腐倡廉建設(shè)，依據(jù)《XXXX效能監(jiān)察工作規(guī)定》及XXXX效能監(jiān)察工作規(guī)范，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于公司及所屬全資子公司（以下簡(jiǎn)稱所屬單位）的效能監(jiān)察工作。
第三條本辦法所稱效能監(jiān)察是指監(jiān)察部門在企業(yè)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，針對(duì)影響企業(yè)效能的有關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)或活動(dòng)過(guò)程，監(jiān)督檢查相關(guān)監(jiān)察對(duì)象履職的正確性，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，提高企業(yè)效能的綜合性管理監(jiān)控工作。
本辦法所稱監(jiān)察對(duì)象是指公司各職能部門、所屬單位及其各級(jí)管理人員。
第四條效能監(jiān)察工作是企業(yè)管理工作的重要組成部分，實(shí)行企業(yè)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察部門組織實(shí)施、相關(guān)部門密切配合的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。
第五條公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)和目的是：對(duì)監(jiān)察對(duì)象履行崗位職責(zé)、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、貫徹落實(shí)上級(jí)決策部署、加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，糾正和處理違紀(jì)違規(guī)行為，強(qiáng)化管理責(zé)任，推進(jìn)公司規(guī)范管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保證公司科學(xué)發(fā)展。
第六條公司效能監(jiān)察工作遵循以下原則：
（一）圍繞中心，服務(wù)發(fā)展。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中心，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)公司平穩(wěn)較快發(fā)展。
（二）統(tǒng)一計(jì)劃，分級(jí)實(shí)施。制訂年度公司效能監(jiān)察工作計(jì)劃，統(tǒng)一立項(xiàng)，公司及所屬單位監(jiān)察部門按照計(jì)劃分級(jí)實(shí)施。
（三）依規(guī)監(jiān)察，實(shí)事求是。依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和XXXX規(guī)章制度進(jìn)行監(jiān)察，做到重事實(shí)、重證據(jù)、客觀公正。
（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一，獎(jiǎng)懲并重。效能監(jiān)察與企業(yè)管理及其他內(nèi)部監(jiān)督工作相協(xié)調(diào)，并依據(jù)效能監(jiān)察情況進(jìn)行獎(jiǎng)懲。
第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第七條公司及所屬單位監(jiān)察部門是效能監(jiān)察的管理和實(shí)施部門。
第八條公司審計(jì)監(jiān)察處統(tǒng)一管理并組織實(shí)施公司效能監(jiān)察工作，分別履行以下職責(zé)：
（一）制定公司效能監(jiān)察工作制度；
（二）按照XXXX效能監(jiān)察工作部署和要求，結(jié)合公司實(shí)際，組織開(kāi)展調(diào)研活動(dòng)，提出效能監(jiān)察項(xiàng)目立項(xiàng)意見(jiàn)，并制訂年度效能監(jiān)察工作計(jì)劃，統(tǒng)一確定公司效能監(jiān)察項(xiàng)目；
（三）指導(dǎo)所屬單位效能監(jiān)察工作；
（四）對(duì)公司承擔(dān)的效能監(jiān)察項(xiàng)目，組織成立檢查組，實(shí)施效能監(jiān)察項(xiàng)目；
（五）審批效能監(jiān)察實(shí)施方案、效能監(jiān)察報(bào)告等效能監(jiān)察重要文書(shū)；
（六）組織檢查組人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)；
（七）向公司總經(jīng)理及上一級(jí)監(jiān)察部門報(bào)告效能監(jiān)察工作情況；
（八）管理公司效能監(jiān)察信息化工作；
（九）受理對(duì)所屬單位效能監(jiān)察決定有異議的申請(qǐng)，并組織復(fù)審。
（十）完成公司領(lǐng)導(dǎo)、上級(jí)部門交辦的其他事項(xiàng)。
第九條總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察工作，履行以下職責(zé)：
（一）組織領(lǐng)導(dǎo)效能監(jiān)察工作，明確效能監(jiān)察分管領(lǐng)導(dǎo)；
（二）批準(zhǔn)效能監(jiān)察立項(xiàng)、監(jiān)察報(bào)告、監(jiān)察建議和決定、經(jīng)費(fèi)等重大事項(xiàng)，定期聽(tīng)取效能監(jiān)察工作情況匯報(bào)；
（三）建立健全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，根據(jù)實(shí)際需要配置與效能監(jiān)察工作任務(wù)相適應(yīng)的檢查組人員，為公司開(kāi)展效能監(jiān)察工作提供組織保證；
（四）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門參與配合效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量。
第十條公司及所屬單位業(yè)務(wù)管理部門、監(jiān)督部門按照職責(zé)分工參與配合效能監(jiān)察工作，負(fù)有以下主要責(zé)任：
（一）提供有關(guān)業(yè)務(wù)管理及監(jiān)督的情況；
（二）提供專業(yè)人員與技術(shù)支持，協(xié)助制定實(shí)施方案，并根據(jù)需要派員參與效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施；
（三）督促整改效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并負(fù)責(zé)落實(shí)涉及本部門的效能監(jiān)察建議或決定。
第三章管理與實(shí)施
第十一條公司效能監(jiān)察應(yīng)圍繞公司中心工作，針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵部位和主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，特別是承擔(dān)的XXXX重點(diǎn)工程項(xiàng)目和公司投資或分包的工程項(xiàng)目，制定工作計(jì)劃，報(bào)公司總經(jīng)理審批后組織實(shí)施。
第十二條效能監(jiān)察項(xiàng)目組織實(shí)施的基本程序包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、前期準(zhǔn)備、實(shí)施檢查、擬定報(bào)告、做出處理、跟蹤落實(shí)和總結(jié)歸檔等。
第十三條效能監(jiān)察項(xiàng)目主要包括但不限于工程建設(shè)、物資采購(gòu)、資金資產(chǎn)、安全環(huán)保、招標(biāo)投標(biāo)、合同管理等涉及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的活動(dòng)。
第十四條效能監(jiān)察項(xiàng)目主要通過(guò)以下方式確定：
（一）XXXX統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項(xiàng)目；
（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項(xiàng)目；
（三）監(jiān)察部門經(jīng)過(guò)調(diào)查研究，征求意見(jiàn)，擬定并報(bào)批的效能監(jiān)察項(xiàng)目。
第十五條效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施前期準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容：
（一）成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，檢查組人員以監(jiān)察人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請(qǐng)具有專門知識(shí)、技術(shù)的人員參加；
（二）對(duì)檢查組人員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識(shí)及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；
（三）收集整理檢查依據(jù)，理清檢查項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要檢查點(diǎn)，明確檢查目的、要求和方法步驟，制定實(shí)施方案，擬定效能監(jiān)察通知書(shū)；
（四）向監(jiān)察對(duì)象發(fā)送效能監(jiān)察通知，告知檢查內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間、檢查組人員以及配合檢查的要求，監(jiān)察對(duì)象應(yīng)當(dāng)為檢查組人員提供必需的工作條件。
第十六條效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施檢查的主要內(nèi)容：
（一）向監(jiān)察對(duì)象通報(bào)實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；
（二）聽(tīng)取監(jiān)察對(duì)象有關(guān)情況的匯報(bào)；
（三）結(jié)合實(shí)施方案，明確檢查重點(diǎn)；
（四）對(duì)照實(shí)施方案規(guī)定的方法和步驟對(duì)監(jiān)察對(duì)象進(jìn)行檢查；
（五）通過(guò)查閱有關(guān)賬目、會(huì)議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查監(jiān)察對(duì)象履行職責(zé)、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況，收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述；
（六）會(huì)同相關(guān)部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面存在問(wèn)題的原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見(jiàn)，編制效能監(jiān)察工作底稿；
（七）通報(bào)檢查情況，聽(tīng)取監(jiān)察對(duì)象意見(jiàn)。
第十七條效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施檢查后，檢查組應(yīng)實(shí)事求是、客觀公正地?cái)M定效能監(jiān)察報(bào)告，對(duì)監(jiān)察對(duì)象的履職效能進(jìn)行評(píng)價(jià)，并于檢查結(jié)束之日起15日內(nèi)向立項(xiàng)的監(jiān)察部門報(bào)送報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包含效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施的基本情況、監(jiān)察事項(xiàng)的概況和基本評(píng)價(jià)、效能監(jiān)察認(rèn)定的問(wèn)題事實(shí)及原因分析、監(jiān)察意見(jiàn)與建議、報(bào)告的說(shuō)明等基本要素。
第十八條監(jiān)察部門對(duì)檢查組提交的報(bào)告進(jìn)行審定，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)和公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，正式向監(jiān)察對(duì)象反饋意見(jiàn)，并督促其對(duì)效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改。
第十九條對(duì)問(wèn)題嚴(yán)重的，要下達(dá)效能監(jiān)察建議書(shū)或者效能監(jiān)察決定書(shū)，并跟蹤監(jiān)督執(zhí)行情況；對(duì)應(yīng)當(dāng)給予黨、政紀(jì)處分的，初核結(jié)束后，移交立案，按照干部管理權(quán)限，進(jìn)行責(zé)任追究；對(duì)涉及本企業(yè)以外的單位和個(gè)人的問(wèn)題，移送有處理權(quán)的單位處理；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十條效能監(jiān)察項(xiàng)目結(jié)束后，檢查組人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)資料錄入效能監(jiān)察管理信息系統(tǒng)，對(duì)立項(xiàng)申報(bào)、實(shí)施方案、總結(jié)報(bào)告、效能監(jiān)察建議書(shū)或效能監(jiān)察決定書(shū)等原件資料進(jìn)行立卷歸檔。
第四章權(quán)限與義務(wù)
第二十一條檢查組人員在效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有以下權(quán)限：
（一）列席監(jiān)察對(duì)象召開(kāi)的有關(guān)會(huì)議，召集與效能監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；
（二）要求監(jiān)察對(duì)象報(bào)送與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況作出解釋和說(shuō)明；
（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料，核實(shí)效能監(jiān)察項(xiàng)目情況；
（四）向監(jiān)察對(duì)象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；
（五）經(jīng)公司總經(jīng)理同意，責(zé)令監(jiān)察對(duì)象停止正在進(jìn)行的或可能損害企業(yè)利益和員工合法權(quán)益的行為；
（六）建議相關(guān)部門暫停涉嫌嚴(yán)重違法違紀(jì)違規(guī)人員的工作或職務(wù)；
（七）國(guó)家、XXXX及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)限。
第二十二條檢查組人員應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：
（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，嚴(yán)格把握政策，熟悉必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)，掌握有關(guān)業(yè)務(wù)技能；
（二）嚴(yán)守秘密，廉潔奉公，秉公執(zhí)紀(jì)，客觀公正，忠于職守；
（三）調(diào)查取證要實(shí)事求是，客觀真實(shí)，不得侵犯他人的人身財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
（四）檢查組人員與監(jiān)察對(duì)象或效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。
第二十三條監(jiān)察對(duì)象有以下權(quán)利：
（一）對(duì)監(jiān)察決定有異議的，可以在收到?jīng)Q定之日起15日內(nèi)，向上級(jí)監(jiān)察部門申請(qǐng)復(fù)審。復(fù)審期間，不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；
（二）要求與監(jiān)察對(duì)象或效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系的檢查組人員回避；
（三）檢舉、控告檢查組人員違法違紀(jì)違規(guī)的事實(shí)及不當(dāng)行為。
第二十四條監(jiān)察對(duì)象應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：
（一）積極配合效能監(jiān)察工作，如實(shí)提供有關(guān)資料和情況，不得隱瞞事實(shí)真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)違規(guī)行為；
（二）對(duì)監(jiān)察部門做出的監(jiān)察決定，應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行，對(duì)監(jiān)察部門提出的監(jiān)察建議，如無(wú)正當(dāng)理由，應(yīng)積極采納。
第五章獎(jiǎng)勵(lì)與懲處
第二十五條公司優(yōu)秀效能監(jiān)察項(xiàng)目每?jī)赡暝u(píng)選表彰一次，對(duì)在效能監(jiān)察工作中表現(xiàn)突出的集體和個(gè)人，建議推薦評(píng)選XXXX或公司先進(jìn)集體和個(gè)人；
第二十六條對(duì)效能監(jiān)察中揭發(fā)、檢舉、控告嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為的有功人員，按有關(guān)規(guī)定予以獎(jiǎng)勵(lì)，并為其保密。
第二十七條對(duì)不認(rèn)真履行效能監(jiān)察工作職責(zé)的所屬單位、監(jiān)察部門和有關(guān)人員，予以批評(píng)。
第二十八條監(jiān)察對(duì)象有下列情形之一的，按照《XXXX管理人員違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定》，追究有關(guān)人員責(zé)任：
（一）阻撓、拒絕檢查組人員依法依規(guī)行使職權(quán)的；
（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；
（三）隱瞞事實(shí)真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；
（四）利用職權(quán)包庇違法違紀(jì)違規(guī)行為的；
（五）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無(wú)正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；
（六）打擊報(bào)復(fù)檢查組人員的；
（七）其他需要給予紀(jì)律處分的。
第二十九條檢查組人員有下列情形之一的，按照《XXXX管理人員違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定》，進(jìn)行責(zé)任追究：
（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；
（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；
（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；
（四）濫用職權(quán)侵犯他人權(quán)利的；
（五）泄露公司商業(yè)秘密的；
（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。
第六章附則
第三十條所屬單位可根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際自選項(xiàng)目開(kāi)展效能監(jiān)察工作。
第三十一條本辦法由公司審計(jì)監(jiān)察處負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條本辦法自印發(fā)之日起施行。
附表
1.效能監(jiān)察工作實(shí)施流程
2.效能監(jiān)察立項(xiàng)申請(qǐng)表
3.效能監(jiān)察通知書(shū)
4.效能監(jiān)察工作底稿
5.效能監(jiān)察建議書(shū)
6.效能監(jiān)察決定書(shū)
7.效能監(jiān)察決定異議復(fù)審表
附表1
效能監(jiān)察工作實(shí)施流程
附表2
效能監(jiān)察立項(xiàng)申報(bào)表
項(xiàng)目名稱
項(xiàng)目編號(hào)
立項(xiàng)日期
（年月）
預(yù)計(jì)完成
